一、專利強(qiáng)制許可的法定事由

　　(一)協(xié)議規(guī)定了例外應(yīng)當(dāng)符合的前提條件，即：

　　(1)必須是為了不使專利妨礙第三方的合法利益而進(jìn)行的限制；

　　(2)這種限制不能與專利的正常使用沖突(包括不能損害專利“被許可使用人”的利益)；

　　(3)這種限制不能夠不合理地?fù)p害專利權(quán)人的利益。

　　(二)Trips協(xié)定明文規(guī)定的事由及其他事由：

　　Trips協(xié)定第31條第2項(xiàng)明文規(guī)定的事由有下列幾項(xiàng)：

　　(1)拒絕交易。即“在此種使用之前，擬使用者已以合理的商業(yè)條款和條件爭(zhēng)取權(quán)利人的授權(quán)，但在合理的期限內(nèi)該爭(zhēng)取未獲成功，才允許此種使用。”該規(guī)定實(shí)際上與反壟斷有關(guān)，專利權(quán)是一種合法的壟斷權(quán)，但權(quán)利人濫用其壟斷地位，拒絕他人的合理使用要求，就是拒絕交易性質(zhì)的濫用壟斷地位。

　　為獲得基于強(qiáng)制交易的強(qiáng)制許可，利害關(guān)系人應(yīng)當(dāng)證明其已以合理的商業(yè)條款和條件爭(zhēng)取權(quán)利人的自愿授權(quán)，但在合理的期限內(nèi)遭到拒絕或者未予答復(fù)。

　　(2)緊急狀態(tài)和極端情勢(shì)。這就是“在成員處于國(guó)內(nèi)緊急狀態(tài)、其他緊急情勢(shì)或者非商業(yè)公共使用的情況下，可以豁免這些條件。但是，在國(guó)內(nèi)緊急狀態(tài)或者其他緊急情勢(shì)的情況下，應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)及時(shí)通知權(quán)利人。”此種強(qiáng)制許可的事由是緊急狀態(tài)或與此類似的原因，如與公共健康和營(yíng)養(yǎng)相關(guān)的情勢(shì)。

　　(3)反競(jìng)爭(zhēng)行為。強(qiáng)制許可可以為救濟(jì)反競(jìng)爭(zhēng)行為，成員不必適用(2)和(6)項(xiàng)規(guī)定的條件。在此種情況下確定補(bǔ)償時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮糾正反競(jìng)爭(zhēng)行為的需要。“美國(guó)就按其謝爾曼反托拉斯法適用這種強(qiáng)制許可。

　　救濟(jì)反競(jìng)爭(zhēng)行為的強(qiáng)制許可是Trips協(xié)定第8條第2項(xiàng)規(guī)定的禁止濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)原則的具體運(yùn)用。這種許可必須給予權(quán)利人補(bǔ)償。糾正反競(jìng)爭(zhēng)行為的需要，可以在決定補(bǔ)償數(shù)額中予以考慮，該規(guī)定允許降低補(bǔ)償，甚至免費(fèi)許可(如美國(guó))。

　　(4)非商業(yè)公共使用。這可以發(fā)生在政府機(jī)關(guān)為完成使命而使用受保護(hù)的專利的情形。應(yīng)當(dāng)注意的是，此種使用不是必須由政府直接使用，也可以由私人享有，而且這類強(qiáng)制許可無須事先請(qǐng)求和通知。

　　(5)依賴型專利。Trips協(xié)定第31條第(11)項(xiàng)規(guī)定：“如果此種使用是為了利用一項(xiàng)(‘第二專利‘)，而該專利不經(jīng)侵犯其他專利(’第一專利‘)即無法使用，則應(yīng)當(dāng)適用下列附加條件：①與第一專利中的發(fā)明相比，第二專利中的發(fā)明應(yīng)當(dāng)涉及具有重大經(jīng)濟(jì)意義的重要技術(shù)進(jìn)步；②第一專利的所有人應(yīng)當(dāng)有權(quán)以合理的條件以交叉許可方式使用第二專利中的發(fā)明；③對(duì)第一專利授予的使用不得轉(zhuǎn)讓，除非與第二專利一并轉(zhuǎn)讓。”這是一種基于專利的依賴性而授予的強(qiáng)制許可。

　　在這類強(qiáng)制許可中，第二專利必須具有“重大經(jīng)濟(jì)意義的重要技術(shù)進(jìn)步”。這種專利實(shí)際上是一種“改進(jìn)專利”，在有些國(guó)家，改進(jìn)專利對(duì)電子類行業(yè)的發(fā)展具有重要意義。然而，改進(jìn)專利獲取原專利的強(qiáng)制許可，必須取決于兩者之間的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)價(jià)值的價(jià)值對(duì)比。該價(jià)值對(duì)比的標(biāo)準(zhǔn)取決于授予專利的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和技術(shù)條件，以及所涉及的專利所有人的規(guī)模和實(shí)力。因此，在發(fā)展中國(guó)家具有重大經(jīng)濟(jì)性的專利，在發(fā)達(dá)國(guó)家卻未必如此。

　　(6) 其他事由。Trips協(xié)定第31條規(guī)定的強(qiáng)制許可事由是一種示例性規(guī)定，成員在其國(guó)內(nèi)法中還可以規(guī)定其他的強(qiáng)制許可事由。如：公共利益事由；環(huán)境保護(hù)事由；沒有實(shí)施或?qū)嵤┎怀浞郑粐?guó)家出口的需要。

　　二、強(qiáng)制許可的限制條件

　　盡管Trips協(xié)定對(duì)強(qiáng)制許可的事由規(guī)定得較靈活，但對(duì)授予強(qiáng)制許可的條件卻規(guī)定得很具體，這就是：

　　(1)對(duì)強(qiáng)制許可(或者政府使用)，必須“個(gè)案處理”，不能把某一個(gè)強(qiáng)制許可證的授予經(jīng)驗(yàn)，作為常規(guī)或通則普遍使用。

　　(2)在申請(qǐng)或批準(zhǔn)強(qiáng)制許可證之前，都應(yīng)當(dāng)參考伯爾尼公約附件中關(guān)于版權(quán)強(qiáng)制許可證的規(guī)定。因?yàn)椋R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議基本上把伯爾尼公約中的頒發(fā)強(qiáng)制許可證的條件借用到專利強(qiáng)制許可制度中來了，只是增加了“國(guó)家緊急狀態(tài)”及“其他特別緊急情況”。

　　(3)如果有關(guān)專利涉及半導(dǎo)體技術(shù)，則頒發(fā)強(qiáng)制許可證的限制就更多。

　　(4)一切強(qiáng)制許可證，都只能是“非專有”的、“非獨(dú)占”的。這就是說，在政府強(qiáng)制許可第三方使用某項(xiàng)專利的內(nèi)容之后，該專利人本人仍有權(quán)自己使用，或通過合同許可其他人使用。

　　(5)強(qiáng)制許可證一般不得轉(zhuǎn)讓，除非與企業(yè)或企業(yè)的商譽(yù)一道轉(zhuǎn)讓。

　　(6)使用強(qiáng)制許可證制作出的產(chǎn)品，主要供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。

　　(7)一旦導(dǎo)致強(qiáng)制許可的條件消失并且不會(huì)再發(fā)生，則應(yīng)當(dāng)停止使用(又稱為“情勢(shì)還原原則”)。

　　(8)對(duì)于強(qiáng)制性地許可“依賴型專利”的情況，應(yīng)當(dāng)受到更多限制，滿足Trips協(xié)定第31條最后一項(xiàng)的條件。

　　(9)法定交叉許可證制度。交叉許可制度有利于防止“第一專利”權(quán)人及“第二專利”權(quán)人雙方(尤其是防止后者)不合理地阻止對(duì)方實(shí)施相關(guān)專利。這一規(guī)定雖然與“強(qiáng)制許可”并收在一條中，但實(shí)質(zhì)屬于“法定許可”。一般講來，強(qiáng)制許可制度可以由公眾中不確定的人利用，“法定許可制度”只能由確定的人(第一或第二專利所有人之一)去利用。

　　(10)所有“非自愿許可”，都須支付使用費(fèi)，不得無償使用。

　　(11) 凡作出非自愿許可的決定，均須為權(quán)利人提供要求復(fù)審的機(jī)會(huì)，對(duì)于非自愿許可場(chǎng)合支付使用費(fèi)的數(shù)額，也應(yīng)提供復(fù)審的機(jī)會(huì)(司法復(fù)審和行政復(fù)審)。

　　二、如何申請(qǐng)裁決專利強(qiáng)制許可

　　(一)請(qǐng)求人向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交請(qǐng)求書，并自提出請(qǐng)求之日起1個(gè)月內(nèi)繳納強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決請(qǐng)求費(fèi)；逾期未繳納或者未繳足的，該請(qǐng)求視為未提出；

　　(二)對(duì)符合《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》及《辦法》規(guī)定的強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決請(qǐng)求，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)將請(qǐng)求書副本送交對(duì)方當(dāng)事人，對(duì)方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在指定期限內(nèi)陳述意見。期滿未答復(fù)的，不影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定；強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決過程中，當(dāng)事人雙方可以提交書面意見。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)案情需要聽取當(dāng)事人雙方的口頭意見；

　　(三)請(qǐng)求人可以隨時(shí)撤回其裁決請(qǐng)求。請(qǐng)求人在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作出決定前撤回其裁決請(qǐng)求的，裁決程序終止；

　　(四)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到請(qǐng)求書之日起3個(gè)月內(nèi)作出強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決決定，并將強(qiáng)制許可使用費(fèi)裁決決定應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知雙方當(dāng)事人；

　　(五)專利權(quán)人和取得實(shí)施強(qiáng)制許可的單位或者個(gè)人對(duì)強(qiáng)制許可使用費(fèi)的裁決決定不服的，可以自收到通知之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。